よくある質問

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Q

特定投資家になるための基準を教えて下さい。(個人)


A

個人の方の特定投資家申請に関しては、次の4パターンの中に該当する場合可能です。

(1)パターン1・・以下の①から③すべてに該当

  ①純資産      3億円以上

  ②有価証券等の資産 3億円以上

  ③有価証券の投資経験 1年以上

(2)パターン2・・以下の①から③のいずれか、及び④に該当

  ①純資産      5億円以上

  ②有価証券等の資産 5億円以上

  ③年収       1億円以上

  ④有価証券の投資経験 1年以上

(3)パターン3・・以下の①又は②のいずれか、及び③に該当

  ①純資産      3億円以上

  ②有価証券等の資産 3億円以上

  ③有価証券の投資経験 1年以上

  ※有価証券等(デリバティブ含む)取引実績が、1年間の月平均取引が4件以上

(4)パターン4・・以下の①から③のいずれか、及び④に該当する

  特定の知識を有する個人(従事した期間が通算1年以上)の方

  ①純資産      1億円以上

  ②有価証券等の資産 1億円以上

  ③年収      1千万円以上

  ④有価証券の投資経験 1年以上

 ※特定の知識を有する個人(従事した期間が通算1年以上)とは次の方をいいます。

 ・金融業(証券、銀行、保険、信託など)

 ・大学(院)教授等(教授、准教授、その他)で経済学又は経営学の教員

 ・専門資格(アナリスト、証券外務員、FP技能検定、中小企業診断士)保有者等であること


また、特定投資家の申請に関して必要提出書類は以下①から③のいずれかとなっております。

①証券会社等の「取引残高報告書」又は「預貯金残高証明書」、「預金通帳コピー」

②前年度の「源泉徴収票」、その他年収が確認できる書類

③資格保有等基準:各資格の証明書類

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