株主コミュニティ業務について

• 株主コミュニティへの参加登録

  1. 当社ウェブサイト上で、投資者（FUNDINNO投資家登録をおこなった者に限る。以下この項目について同じ）は、銘柄ごとに「株主コミュニティ参加申込フォーム」により株主コミュニティへの参加申出を行います。当社は、その申出を受けて、当該株主コミュニティへの参加の登録手続（（3）に掲げる確認を含む）を行います。なお、FUNDINNO投資家登録に関する事項は「株式投資型クラウドファンディング業務に関する取扱要領」をご確認ください。
     株式投資型クラウドファンディング業務に関する取扱要領URL：https://fundinno.com/youryo
  2. 当社は、1. により参加の申出を受けた場合には、申込受領完了時に、当該投資家に対して、メールにて、次に掲げる情報を提供します。
     1. 事業年度、定時株主総会の時期及び定時株主総会の議決権の基準日等の株主コミュニティ銘柄の発行者に関する基本的な情報
     2. 当該株主コミュニティ銘柄の発行者に関する情報の提供を受ける方法又は閲覧する方法（当社ウェブサイト内マイページに掲載）
  3. 当社は、投資者から参加の申出があったときは、次に掲げる基準に適合するかどうかの確認を行い、適合することが確認できた投資者について、株主コミュニティの参加者登録を行います（当該参加者登録を行った者を「参加者」といいます。以下同じ。）。
     1. 株主コミュニティ制度の趣旨・リスクを理解し、それを受容できる者であること。
     2. 当社に投資家登録口座を開設されていること（FUNDINNO投資家登録が先に必要です。）。
     3. 反社会的勢力に関係しないこと。
     4. 株主コミュニティ銘柄の発行者より参加承認を受けていること。
  4. 以下の取引開始基準については、参加申出時及び取引の都度、確認を行います。ただし、特定投資家及び売却取引の場合は除きます。
     • （個人投資者の場合）
       1. 当該投資者に 1 年以上の有価証券の売買等の投資経験があること。
       2. 当該投資者の金融資産が 300 万円以上であること。
       3. 当該投資者の投資資金の性格が生活費・借入金・使途確定金でないこと。
       4. 当該投資者の年齢が満 20 歳以上 80 歳未満であること（登録をしていただいている投資者が満 80 歳になった時点で新たに案件への参加お申込み及び参加銘柄の購入を行うことはできません。なお、株主コミュニティ参加している銘柄の売却は可能です。）。
       5. その他当社が定める事項に該当しないこと。
     • （法人投資者の場合）
       1. 国内法人投資家であること
       2. 法人投資家又は取引担当者が一年以上の有価証券売買等投資経験があること。
       3. 取引担当者は、満年齢が20歳以上であること。
       4. 当該投資者の投資資金の性格が借入金・使途確定金でないこと。
       5. その他当社が必要と認める事項に該当しないこと。
  5. 当社は、最初の１銘柄に参加される投資者に対し、株主コミュニティ銘柄に係るリスク等をウェブ上の登録手続の中で「株主コミュニティ銘柄の店頭取引に関する確認書」を用いて説明し、当該投資者の判断と責任において株主コミュニティ銘柄の取引を行う旨に同意の上、当該確認書を差し入れていただきます。
  6. 株主コミュニティの概要及び手数料につきまして、FUNDINNO MARKETトップページにて開示することで書面での交付に代えさせていただきます。また、手数料の詳細につきましては、契約締結前交付書面別紙「手数料などの諸費用について」に定める内容をご確認いただきます。

• 株主コミュニティ銘柄の取引及び受渡し（株主コミュニティ銘柄の私募等の取扱い等は次章記載）

  1. 株主コミュニティ銘柄の注文は、当該株主コミュニティの参加者が当社ウェブサイト上で、売付又は買付を選択し、「注文依頼書兼誓約書」（売付用）又は「注文依頼書兼確認書」（買付用）に次の事項を入力・承認後、注文ボタンを押下することにより、当社へメールが送信され、当社はその注文を受付けます（以下、当社が受付けた注文を単に「注文」といいます。なお、注文情報の照会は、株主コミュニティ画面（マイページ）にて行えます）。
     1. 銘柄
     2. 買付又は売付の別
     3. 数量
     4. 価格（指値）
     5. 有効期間
     6. 有効期間内に当該株主コミュニティ以外での売付・譲渡は行わないこと。
     7. 当社が名義書換請求手続を行うこと（買付参加者が株主・所有者としての権利を行使するためには、当該発行者の株主名簿への名義書換が必須となり、当社を通じて名義書換請求手続を行っていただきます）。
     8. また、参加者の間で売買注文が成立するまでの間は、株主コミュニティ画面（マイページ）の注文履歴一覧より、注文を取り消すことができます。なお、注文内容の変更をする場合は、一度注文を取り消し、再注文いただくことにより可能となります。
  2. 当社は、1. の注文の前に「契約締結前交付書面」を交付し説明内容を確認いただいた後、注文の際に、次の事項について、確認を行います。
     1. 「株主コミュニティへの参加登録」3. の基準に適合すること。
     2. 売付注文者が直近の株主名簿又は株主名簿記載事項証明書等により株主であること及びその保有株式数
     3. 不正行為（金商法第157条の不正行為や第158条の風説の流布等の禁止行為、株主コミュニティ規則に基づく禁止行為）に該当しないこと。
  3. 当社は、2. の確認の結果、当該注文をお受けできない場合があります。また、2. の確認の結果、受け付けた注文の受注可否についてはメールにて通知します。
  4. 株主コミュニティ銘柄の現在の注文状況(価格、注文株数、有効期限)については、当社ウェブサイト上（マイページ）で注文情報を請求すれば、当社での確認をへたのちにメールにて注文情報を提供することが可能です。（なお、注文情報については当該銘柄の参加者のみ請求可能です。）
  5. 当社は、上記で確認の結果受け付けた注文について、次により参加者の株主コミュニティ銘柄の売買を成立させます。
     1. 売買
        1. 当社は、メールの受付時間を優先し、その数量の全部又は一部について、参加者の間で売買注文を成立させます。なお、当社での売買注文成立には、株主コミュニティの発行会社の承認が必要であります（以下、当該注文が成立した日を「約定日」といいます）。
        2. 参加者からの注文のうち株数の一部について注文が成立した場合の未執行の注文は、有効期間内であれば有効な注文として取り扱います。なお、有効期間経過時にメールにて注文が取り消された旨を通知します。
        3. 当社は、上記の約定の状況（注文中、約定済み、払込完了などの進捗）について、メールにより参加者に連絡するとともに、当該参加者の株主コミュニティ画面（マイページ）の注文履歴一覧でも確認することができます。
     2. 受渡し及び名義書換
        （株主コミュニティ銘柄の発行者が株券を発行している場合）
        1. 受渡日は、約定日から起算して12営業日目となります。
        2. 買付参加者
           • 買付代金（約定代金に売買手数料を加算した額）は、約定日の翌営業日から起算して3営業日以内（当初支払期限）に、取引報告書記載の当社指定銀行口座へお支払いいただきます。又、当初支払期限までに買付代金が振り込まれない場合には、当初支払期限日の翌営業日から起算して5営業日目を最終期限日として、買付参加者からの残金の振込みを待ちます。
           • 買付参加者は発行者を占有代理人として任命いただき、当該株主コミュニティ銘柄の買付券面は、原則として約定から12営業日目に発行者に株券をお渡し、占有代理人として発行者が管理します。
           • 名義書換完了後、発行者又は発行者株主名簿管理人に、会社法第217条の規定に基づき、速やかに株券不保持の申し出を行っていただきます。
           • 売買成立後、株券不保持の申し出が行われない場合、当社又は発行者から買付参加者にご連絡します。
           • 名義書換完了後、当社は、メールによりその旨を連絡するとともに、当該参加者の株主コミュニティ画面（マイページ）に保有株数を掲載します。
        3. 売付参加者
           • 売付参加者は、発行者を占有代理人として任命し、売付注文を行う前に事前に株券を預ける必要があります。また、株券不保持制度を利用している場合、予め申請を行うとともに、発行者を占有代理人として任命し、売付注文を行う前に事前に株券を発行者に預ける必要があります。
           • 売付参加者は、予め、売買に伴う株券交付の方法として、発行会社に対し、当社より入金の連絡を受けたことをもって買主に占有移転を行うよう指示を出す必要があります。
           • 当該株主コミュニティ銘柄の売付券面は、原則として約定から12営業日目に発行者を通じてお引き渡しとなります。
           • 受渡日に売付代金（約定代金から売買手数料を差し引いた額）を当社指定銀行口座からお振込みいたします。
        4. 発行者
           • 売付参加者により、売付注文を行う前に予め、占有代理人として発行者を任命いただきます。また売付参加者の指示にもとづき、売買代金の入金を受けることと引き換えに、当該買付参加者に占有移転を行っていただきます。
           • 仮に、株券の受け渡しについて代理権を付与されている株券について、売付参加者（本人の他、本人の相続人、管財人等、権限を有する者も含む。）より返還を求められ、株券を売付参加者等に渡した場合は、直ちにFUNDINNOにご連絡いただきます。
           • 当社より約定日までに株券の交付、代理占有・受渡しの代理権授与がなされているか確認のご連絡いたします。
           • 受渡日に、当社から入金の連絡を受け、事前に売付参加者から受けていた指示にもとづき、以後、当該買付参加者のために株券を占有し、かつ、名義管理人を通じて当該買付参加者に変更する名義書換を行っていただきます。
           • 名義書換完了後、発行者は買付参加者に「株券不保持の申し出」のご案内のご連絡をいただきます。
           • 発行者は、売買成立後、1ヶ月以内に不保持申出の実施状況を当社に報告いただきます。なお、一定期間内に株券不保持の申し出を行われなかった場合、買付参加者にご連絡いただく場合があります。
        （株主コミュニティ銘柄の発行者が株券を発行していない場合）
        1. 受渡日は、約定日から起算して12営業日目となります。
        2. 買付参加者
           • 買付代金（約定代金に売買手数料を加算した額）は、約定日の翌営業日から起算して3営業日以内（当初支払期限）に、取引報告書記載の当社指定銀行口座へお支払いいただきます。又、当初支払期限までに買付代金が振り込まれない場合には、当初支払期限日の翌営業日から起算して5営業日目を最終期限日として、買付参加者からの残金の振込みを待ちます。
           • 当社は、買付代金の入金確認の後、発行者に対し株主名簿の名義書換請求手続を行い、発行者では、受渡日に名義書換が完了する予定です。
           • 名義書換完了後、当社は、メールによりその旨を連絡するとともに、当該参加者の株主コミュニティ画面（マイページ）に保有株数を掲載します。
        3. 売付参加者
           受渡日に売付代金（約定代金から売買手数料を差し引いた額）を当社指定銀行口座からお振込みいたします。
     3. 売買手数料等
        売買手数料は、契約締結前交付書面別紙「手数料など諸費用について」に定めるものとします。
     4. その他
        1. 当社は、約定後においても、相手方参加者の受渡しの状況及び発行者の承認等により、当該受渡し又は株主名簿の名義書換ができない場合は、当該約定は取消され、買付参加者に買付代金を返戻します。
        2. 上記①から④のイ以外の事項は、当社又は発行者が定める方法によります。
  6. 当社は、上記5. の株主コミュニティ銘柄の取引が成立したときは、当該参加者の取引内容等を記載した取引報告書等を作成し、当該参加者に株主コミュニティ画面(マイページ)を通じて交付・通知いたします。
  7. 当社は、原則として、株主コミュニティ銘柄に係る注文の受付及び売買等は1. から5. に記載のとおり行いますが、投資判断に影響を与えるおそれのある事象が生じた場合又は法令等遵守の観点から、当社の判断によりその取扱いを変更することがあります。

• 株主コミュニティ銘柄の私募等の取扱い等

  1. 当社が運営する株主コミュニティに係る株主コミュニティ銘柄の私募若しくは私売出しの取扱い又は私売出し（以下「私募等の取扱い等」という）の勧誘対象者は、当該株主コミュニティ銘柄の発行者の意向・要望等を踏まえ、当社において決定します。
  2. 当社は、私募等の取扱い等に係る投資勧誘の相手方となる当該株主コミュニティの参加者に対し、企業内容等の開示に関する内閣府令第二号様式に定める有価証券届出書の「証券情報」の記載事項に準拠して記載された当該私募又は私売出しに係る情報を取得し、提供します。
  3. 株主コミュニティ銘柄の私募等の取扱い等を行っているときに、当該私募等の取扱い等に係る投資勧誘の対象でない参加者から、当該株主コミュニティ銘柄の店頭取引に関する注文を受ける場合には、当該参加者に対し、当該株主コミュニティ銘柄に係る私募等の取扱い等が他の参加者向けに行われている旨を説明します。
  4. 当社は、私募等の取扱い等を行った場合には、終了後遅滞なく、当該株主コミュニティ銘柄に係る株主コミュニティの参加者に、当該私募等の取扱い等が行われた旨の情報を、当社ウェブサイト上（マイページ）に、提供します。
  5. 株主コミュニティ銘柄の私募申込は、当該株主コミュニティの参加者が募集株式申込書を当社へ通知し、当社はその注文を受付けます（以下、当社が受付けた注文を単に「私募申込」といいます。）。
  6. 当社は、(5)の注文の前に「契約締結前交付書面」「募集事項等通知書」を交付し説明内容を確認いただいた後、注文の際に、「株主コミュニティへの参加登録」4.の基準に適合することを確認します。
  7. 当社は、確認の結果、当該私募申込をお受けできない場合があります。また、（6）の確認の結果、受け付けた申込の受注可否についてはメールにて通知します。
  8. 上記で確認の結果受け付けた申込は、次により成立されます。
     1. 私募申込成立
     1. 当該株主コミュニティ銘柄の発行者にて割当決議（承認）が必要になります（以下、割当決議をされた日を「約定日」といいます）。
     2. 受渡し
     1. 引受注文代金は、約定日の翌営業日から起算して８営業日以内に、当社指定銀行口座へお支払いいただきます。
     2. 当社は、引受注文代金の入金確認の後、発行者が指定する預金口座に払い込みます。払込日が株式の受渡日となり、株主名簿に記載をされます。
  9. 当社は、上記(8)の株主コミュニティ銘柄の私募申込が成立したときは、当該参加者の取引内容等を記載した取引報告書等を作成し、当該参加者に株主コミュニティ画面(マイページ)にて交付・通知いたします。
  10. 当社は、原則として、株主コミュニティ銘柄の私募等の取扱い等に関しては 1から8に記載のとおり行いますが、投資判断に影響を与えるおそれのある事象が生じた場合又は法令等遵守の観点から、当社の判断によりその取扱いを変更することがあります。

• 売主の情報の提供

  法人のお客様が店頭有価証券の売買を行った際、売主の情報を共有する場合があります。その際の個人情報の利用目的は法令上の手続きの履践のみに限られます。また、個人情報を受領した場合、お客様が個人情報取扱事業者である場合は、個人情報保護委員会規則で定めるところにより、提供者の取得経緯等の確認、記録の作成、保存等が義務づけられております（個人情報保護法30条）のでご留意ください。参加者が当該株主コミュニティから脱退される場合には、当該参加者は、当社ウェブサイト内マイページ上で、「株主コミュニティ脱退申請書」を作成し、差し入れていただきます。

• 株主コミュニティからの脱退

  1. 参加者が当該株主コミュニティから脱退される場合には、当該参加者は、当社ウェブサイト内マイページ上で、「株主コミュニティ脱退申請書」を作成し、差し入れていただきます。
  2. 1. の規定にかかわらず、次のいずれかの事象が生じた場合、参加者は当該コミュニティから脱退したものとみなします。
     1. 参加者の死亡を確認したとき。
     2. 参加者が反社会的勢力に該当すると認められたとき、又は反社会的勢力と関係があることが判明したとき。
     3. 株主コミュニティが解散したとき。
     4. その他当社が定める事由が発生したとき。
  3. 法人投資者の場合、参加者法人が廃業、倒産等したときは当該コミュニティから脱退したものとみなします。
  4. 当社が1. の「株主コミュニティ脱退申請書」を受入れた時点、又は2. の当該事象が生じたことを確認した時点で、参加者から受けた注文のうち未執行の注文及び受渡未了の注文は失効します。

• 株主コミュニティの解散

  当社は、株主コミュニティ銘柄に次に掲げる事項が発生した場合は、株主コミュニティを解散するとともに、速やかに当該事実を当社ウェブサイト（確定次第URLを記載します。）に公表し、当該株主コミュニティ銘柄の参加者に対しメール等により通知します。
  株主コミュニティが解散したときには、全参加者は当該株主コミュニティを脱退したものとみなされ、その時点で全参加者から受けた注文のうち未執行の注文及び受渡未了の注文は失効します。

  1. 当該銘柄が金融商品取引所に上場したとき。
  2. 当該銘柄の発行者が解散の決議をしたとき。
  3. 当該銘柄の発行者が破産手続開始、再生手続開始、更生手続開始又は特別清算開始の申立てを行ったとき。
  4. 当該銘柄の発行者が反社会的勢力に該当すると認められたとき又は反社会的勢力と関係があることが判明したとき。
  5. 当社が協会から運営会員としての指定を取り消されたとき。
  6. その他、当社が株主コミュニティを解散することが相当であると認めたとき。